证券工作计划

时间：2022-06-11 09:14:20 工作计划我要投稿

证券工作计划

　　时间过得可真快，从来都不等人，迎接我们的将是新的生活，新的挑战，让我们对今后的工作做个计划吧。我们该怎么拟定计划呢？以下是小编整理的证券工作计划，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。

证券工作计划

　　证券工作计划篇1

　　20xx年即将过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了xx证券。从事证券行业是自己梦寐以求的愿望，我热爱这个行业，也相信自己可以胜任这份工作！20xx年即将来临，为了更好的做好的做好本职工作，特制定一年的工作计划。

　　一：证书考试

　　证券行业专业性很强，在券商集体转型创新发展之际，纯粹依赖传统经纪业务来获取业务收入面临很大挑战。20xx年，我的目标是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的'五门课程力争全部通过，完善自己的证券知识体系，为之后的职业要求打好基础。

　　二：日常管理

　　1、营业部任务

　　作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项，积极完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展示华泰证券良好的企业文化，做最具责任感的理财专家！

　　2、团队任务

　　团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要按照团队经理的安排，做好渠道建设，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，具体执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。

　　三：业绩目标

　　1、开户数

　　上半年开户数达到40户，其中有效户达到15户以上。下半年开户数达到60户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在120左后，有效户达到50。2。托管资产托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。20xx年上半年托管资产要求达到200万以上，全年力争托管资产达到600万。

　　四：职业目标

　　1、证券经纪人是最基层的营销人员，力争在完成业绩考核的基础上，一年内做到高级证券经纪人，力争年末达到证券客户经理级别的业绩要求。

　　2、认真学习创新业务，华泰营销人员全业务链。专业水准达到投资顾问级别。

　　20xx-12-08

　　证券工作计划篇2

　　上周参与总部合规培训的视频会议，学习了几个营业部及总部合规负责人的经验心得，受益匪浅，感触良多。

　　合规，从字面意义上并不难理解，即为“从业操守合乎规章法律的规定”，也是每位证券从业人员开展工作的基础要求。只是有时候，越是基础的东西，越不易做好；毛主席说过：“一个人做点好事不难，难的是一辈子做好事。”可见，操守合规非一日之功，长期的执业中容易产生懈怠；因而，一家营业部不但在制度上要建立规范，员工思想上也须提高认识，开展过程中更得注重沟通，灵活应对，因事制宜；如此多管齐下，方能真正做好合规工作。

　　由于去年8月份西安营业部的事由，对我公司的风险评级造成较大的伤害，由此的损失和影响具象而现实，应当引起我们的警惕和反思。

　　首先，应提高思想素质，向员工传达依法合规执业的理念。深圳的黄姐在交流中提到，合规应当从高层做起；靠员工的自律并不能确保合规，必须建立一个系统的合规文化；而这需要管理人员的重视，时时开展教育讲座，传达合规理念。要让员工认识到，建起一栋楼房也许要数月时间，但是推倒它只需一个下午；一次的违规，就可能毁坏掉先前的所有努力，也断绝了之后工作上的发展可能，代价是十分昂贵的；不该认为合规与个人的业务开展冲突，合规与个人的业务开展应是相辅相成的；目光且放长远，唯有在日常工作中始终贯穿合规思想，才能在这个行业中稳步前行，逐渐积累；长期的利益远大于短期利益，千万不能因一时的利益而突破合规的尺度。

　　其次，要注意营业部日常工作中各方面的沟通。大连合规经理在这方面提了两点，一是管理人员之间的沟通，与领导的沟通；二是与员工同事的沟通。其中特别强调了，新进的同事对相关规章了解不够，更要注意指导。

　　同时我们也应认识到，工作做事不是解四则运算，不是死板的加减乘除。实际业务的开展中，一定会遇到许多“纠结”的人和事。总部强调了“三大红线”不可越，但也引用了招商证券“自己掂量，自己处理，自己承担”十二字原则。如何圆满、或者说圆滑地处理好实际中遇到的业务问题，离不开和领导，和同事的沟通和交流；业务能够进行，自然皆大欢喜；如若实在无法通融，也应通过沟通，取得理解和支持，建立健康和睦的工作氛围。

　　最后，营业部应形成标准化的业务流程。广州张经理提出了“标准化业务流程”，我是比较认同的。营业部的发展，犹如一人前行，左手托粥，右手提盐；一手是业务，一手是合规，舔口盐再喝口粥，自然能够支持行进；然后为何不把盐放入粥中呢？加盐入粥味更美，双手捧碗行路疾，以合规执业为核心，制定科学细致的标准，融入日常业务中的`每一个环节；不是在开展业务的时候牢记合规，而是在进行标准业务工作时自然符合规范，能做的都是合规的，不合规的都做不了。这既需要定期的培训，提高员工自身的思想认识，也需要营业厅内部形成一套成文有效的职业规范，有理可据、有例可循，奖惩皆有度，进退俱可依。

　　在这次学习中，一个个具体实例和深入讲解，让我强化认识了违规最终将损害长远利益的道理；我们证券从业人员，都应树立起“合规创造价值”的理念，在日常点滴中自身强调，将合规理念融入营销，真正将合规作为一种意识来培养，最终养成良好的工作习惯。这既是营业部可持续发展的必要条件，也是个人事业可持续发展的基本要求。

　　证券工作计划篇3

　　一、前期调查

　　1、调查**市场规模，预测下半年市场潜力。当地开户人数在15万左右，目前平均佣金在千分之1.2左右。

　　2、方正、湘财、财富是我们的主要竞争对手，而且他们在怀化市场占据一定优势和较大的市场份额。那么，我们应该采取措施：首先是市场宣传。

　　其次，抢占先机，在降佣大战来临前抢先快速抢户。再次，就是最大限度地利用银证合作的优势，广招人才，深挖资源。

　　二、工作计划

　　A、年度总目标：1000万客户资产，客户数300户，有效交易账户180户，月均创毛佣3600元，同时尽力完成营业部各项创收业务。

　　B、月度分目标：83万客户资产，客户数25户，同时尽力完成营业部各项创收业务。

　　C、每周子目标：11.8万客户资产，客户数4户，同时尽力完成营业部各项创收业务。

　　所以接下来，我要做的事情是：每周日晚上在客户群发布大盘研判及推荐个股，每天电话营销、网络营销10个潜在客户。按时参加公司培训与营销会议。

　　三、金融服务

　　为有理财、投资与增值服务需求的'个人与机构客户搭建全方位、多层次的金融服务体系，并凭借集团深厚的产品研发实力、卓越的市场服务水平及广泛的业务渠道

　　努力成为一名优秀的个人金融服务终端。

　　这是*****营业部证券****20xx年的工作计划，此份计划仅供参考，具体工作以实际情况为准。

　　20xx年1月28日

　　证券工作计划篇4

　　为贯彻落实证监局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》的要求，进一步加强公司全体员工的法治观念和诚信意识，不断提升全体员工的职业操守和诚信意识水平。现制定出20xx度公司开展诚信教育的具体工作计划：

　　一、充分认识开展诚信教育的重要性和必要性

　　(一)诚信是证券从业机构的展业之道

　　诚信是证券从业机构最重要的无形资产。投资者了解和认识证券产品，主要依靠证券从业机构的推介，形成产品的受益预期。投资者购买证券产品，相信和依赖诚信的从业机构。所以，只有诚实的机构，才能赢得投资者的信赖，得到委托开展交易，拓展证券业务。只有守信的机构，才会有“回头客”，巩固证券业务;进而形成市场优势，给从业机构带来利润。

　　(二)诚信是证券从业人员的发展之路

　　从业机构与市场发生的任何一次交易都是通过内部从业人员实现的。这样，只有诚信的从业人员，才能保证证券业务开展，日以继之，从而得到从业机构的良好业绩评价、表彰、晋升等，实现其人力资本价值和职业规划。

　　二、诚信教育工作的具体内容

　　(一)开展全体员工的职业道德教育，严格遵守诚信自律要求公司将不定期的通过现场或视频，开展对全体员工的诚信道德培

　　训学习，以从业人员执业行为规范为切入点，加强员工的职业道德教育和法律知识教育，强化员工的法制观念、责任意识，坚持“依法、合规、规范”的经营方针，切实保护投资者利益。进一步宣扬诚信理念，普及诚信知识，倡导诚信文化，努力营造“有信者荣，失信者耻、无信者忧”的氛围，进一步提高公司全体员工的诚信水平。

　　(二)开展预防经济犯罪的普法活动，提高全体员工的守法意识公司将在一季度开展一次针对公司全体员工的较大规模的`普法活动，活动重点为：通过法制讲座或座谈会、集中培训、知识竞赛、法制音像展播、案例警示教育等方式，组织全体员工学习最新的证券期货法律法规和规范性文件，提高全体员工的规范运作水平和守法意识，防范利用从业人员便利条件从事违法犯罪的活动。公司将对此次活动中表现优异的部门或员工给予表彰和奖励。

　　(三)通过客户回访，及时处理可能发生的员工失信行为通过面谈、电话、信函或者其他方式对客户进行回访，了解员工的执业情况，发现异常情况的，立即查明原因,妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉和纠纷处理工作。保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。

　　(四)加大公司全体员工在诚信合规执业的绩效考核权重

　　进一步加强诚信建设，围绕贯彻落实证监局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》，加大对失信行为的惩戒力度，进一步提升行业自我管理和约束能力。将诚信合规执业行为的考核纳入各级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。并根据岗

　　位职责、业务特点，确定其在绩效考核体系中的权重。

　　诚信是资本市场的基石，也是证券业生存发展的基石。我公司将全面贯彻落实证监局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》要求，强化公司全体员工的诚信理念，积极倡导诚信文化，将诚信建设与全体员工的教育和管理、投资者教育和企业文化建设工作等工作结合起来，切实采取有效措施，不断强化诚信建设工作。

　　证券工作计划篇5

　　昔年已过，新年伊始，回顾去年一年的工作内容，团队管理工作有很多的不足。

　　xxxxx年新一年新气象，是充满激情的一年，努力总结去年工作中的不足，巩固好团队今年的管理工作，强有力的提高团队的凝聚力、向心力及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理计划、精神文化建设和营销方案，深入推进天琪团队建设，坚定信心、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。

　　(一)充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。

　　去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划;银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大;对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销计划的开展难度就增加了。

　　(二)充分认识推进优化管理工作的重要性。

　　团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理计划尤为重要，综合计划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的.凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化计划，及时解决其问题，完善团队管理。

　　(三)充分认识招聘成员的重要性。

　　新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。一并实施，善营销目标。

　　充分的认识形势问题和任务的目标，完善xxx年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下几个方面的工作。

　　(一)营销管理制度：

　　1、日常管理：

　　①分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进行良性竞争。

　　②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。

　　③工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责：

　　1、千方百计完成区域销售任务;

　　2、努力完成销售中的各项要求;

　　3、负责严格执行客户开户手续流程;

　　4、积极广泛收集市场信息并及时整理上报;

　　5、严格遵守公司各项规章制度;

　　6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感;

　　7、完成领导交办的其它工作。

　　建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作情况，通过高效率模式对新员工进行影响，便于后期团队管理。

　　2、会议管理

　　团队会议是团队发展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。

　　①工作内容：通过会议中回顾和总结昨天的工作，进行业绩分析，认识到其不足，对其批评，共同交流，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。(内容：新增资产，开户数，客户疑问)

　　②会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作不足进行批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精神支持和鼓励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进行鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。

　　③会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。

　　(二)人员招聘

　　销售团队组建，人员招聘是重要的部分，不断地补充新力量，团队才能更好的发展。招聘分一下三个方面：

　　①网站招聘：通过助理在智联网招聘，招募优秀成员。

　　②人才市场招聘：结合人才大市场，进行招聘。

　　③校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，目前还没有成功，通过与学校领导进行沟通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进行培训，了解其优秀成员，招募到公司(在与深圳职业技术学院进行中)

　　(三)区域培训

　　在公司的组织的培训下，团队内部进行新员工开户培训强化方案。

　　①新员工开户流程及企业文化代训(A股，B股开，基金，创业板，机构开户)

　　②销售技巧及话术培训(SWOT分析教材,客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维维护)

　　③从业资格考试培训(证券基础知识，证券交易知识)

　　(四)网点开发及维护

　　目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行长了解其客户经理工作情况，加强其维护和业绩促成。

　　(五)资产额及人员发展完成计划

　　月份

　　新人人数

　　转正人数

　　资产量

　　银行网点开发

　　一月

　　二月

　　三月

　　四月

　　五月

　　六月

　　七月

　　通过完成上述工作，使我认识到一个优秀团队应当具有优秀的管理能力，不断强化的团队服务意识，遇事养成个人经常换位思考的能力，良好的协调、沟通能力，及时发现、解决问题的能力，准确分析、判断、预测市场的能力，对于管理者保持管理信息及时、对称的能力，良好的语言表达能力，较强的创新能力。以提高团队工作效率和工作质量为标准，这样才能不断增强团队工作的号召力、凝聚力和战斗力

　　证券工作计划篇6

　　根据营业部20xx年度业绩考核方案的要求，市场拓展组为更好、更有效率的开展工作，使小组内部继续发扬我们团队一直以来所秉承的协作、学习、进取的工作精神，形成不断开拓、持续创新的工作理念，现制定出以下具体的小组业务方案细则：

　　一、工作目标

　　主要包括市场拓展组的工作职能、发展方向：

　　客户开发，市场拓展方案的制定与实施;

　　开发渠道的建设、沟通与创新;

　　社区及各种场合的对外宣传、讲座

　　基金销售与其他产品的销售推广;

　　营业部形象推广与品牌建设;

　　营业部及上级领导安排的其他工作。

　　建立并继续完善理财交流圈，各个行业的研究细化，国际、国内经济形式研究

　　二、工作职责

　　市场拓展组工作人员具体分工协作与工作职责的分类：主要包括督导岗位、综合岗位、渠道一组、渠道二组。

　　岗位的划分不仅明确了各自主要职责，更注重整体的协作，强化增强团队的凝聚力，集中力量办大事，提高市场拓展组的整体战斗力。

　　A、督导岗位---王亚林

　　负责部署市场拓展组的工作方向、设定明确工作目标;

　　负责指导市场拓展组成员进行各个新渠道的开发;

　　负责综合组、渠道一组、渠道二组的工作进度管理;

　　负责协调小组成员之间的交流、沟通、学习、协作和提升开拓能力等;

　　负责引导、解决以上三个小组在拓展工作中的遇到的`问题;

　　负责围绕达成下半年工作计划过程中及时处理其它问题。

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　　B、综合岗位---

　　负责网上预约客户的及时开户及服务工作;

　　负责和渠道一组、渠道二组进行配合，做好客户开发工作;

　　负责市场拓展组客户档案的建立;工作会议纪要及工作日志的整理;

　　负责市场拓展组各个营销主题活动的策划和实施工作;

　　负责新客户的及时回访、服务需求调研工作;

　　负责月度小组绩效考核总结及奖惩制度实施的记录;

　　负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。

　　C、渠道一组---

　　负责制定营业部形象宣传等营销活动的方案;

　　负责和综合岗、渠道二组，客户开发工作的配合;

　　负责市场拓展组每周进行一次学习讨论，如何更好开展工作;

　　负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。

　　D、渠道二组---

　　社区共建活动的策划、实施，做好营业部形象宣传、市场营销等工作;

　　负责社区各种公益活动的参与、宣传及客户服务;

　　负责配合渠道综合组、渠道一组的工作，在阶段营销主题活动上协同开发;

　　负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。

　　三、工作考核

　　原则上做到目标细分、责任到人。为了更好的发挥我们的团队协作精神，达成我们既定的工作目标，履行我们的工作职责，下面把工作任务分解到每个小组;使大家都有明确的个人目标，充满激情、充满动力的做好工作。

　　四、过程管理

　　市场拓展组在围绕下半年工作规划开展工作时计划进行完善的流程控制，以密切关注整体目标进程为核心，通过总结、学习创新业务知识来持续增强我们的战斗力。

　　1.市场拓展组成员围绕工作任务实施目标管理

　　根据目标达成的进度合理安排好工作的时间，工作活动的区域、准客户的储备管理等一系列的流程控制。

　　2.团队提升管理

　　A、每周一晨会后市场拓展部成员举行例会总结上周工作进度;

　　B、交流工作中的心得体会，分享经验;

　　C、每人提出自己所遇到的问题，大家集思广益提供建议;

　　D、讨论下阶段工作的重要之处，更有效率的开展工作。

　　2.每周进行一次创新业务知识的深入交流、探讨。比如融资融券、创业板、即将发行的好产品等内容，为更好的服务客户做好准备。

　　3.营业部组织的团队活动必须参加，特别是学习、培训。如实际工作中有需要调整，最少提前一天向领导请假。

　　证券工作计划篇7

　　号角相闻，告别20xx业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战的20xx。站在新一年的起点，××证券继往开来，正确把握券业发展大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。

　　回首20xx年，××证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇，审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理，按照“规范发展，做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目标积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源建设为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。

　　过去的一年，××证券投行在严峻的证券市场环境下克服重重困难，勇于探索与创新，摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力，××证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展，并逐步培育了在基础行业特色与品牌。20xx年××投行业务又上一新台阶，1—12月主承销家数排名第三，ipo主承销家数排名第二，总承销金额在行业排名第十二，取得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦精煤项目筹资金额达到10。5亿元，这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。

　　经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为21位，比20xx年提高了3位。同时，业务转型取得一定进展，仅今年前11各月，基金销售就比去年同期增长近4.5倍，8月份基金代销资格的取得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效，20xx年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比20xx年提高了一倍。

　　内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。按照业务归属，公司精简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头，成立了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到执行、反馈的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。公司加大it平台建设投入，启动了集中交易、crm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。

　　告别20xx年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，××证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。

　　展望20xx，××证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？这是由外围环境和内在因素综合决定的——券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的`同时，也为我们提供了大好的机遇；而××证券初步具备了抓住机遇的素质，充分具备抓住机会的智慧和魄力。

　　从券业发展外部环境看，20xx年，随着宏观调控政策效应进一步释放，经济运行中不稳定、不健康因素得到遏制，宏观经济发展的国内外环境总体继续趋好，面临一些长期结构性矛盾和一些短期问题已引起高层足够重视，并开始着手解决，这为资本市场持续发展提供了良好的条件。我国资本市场是一个新型市场，一方面市场证券化比率和世界平均水平相比明显偏低，有进一步提升的要求和潜力；另一方面，经济增长需要资本市场支持并与之相适应，加之我国企业直接融资比例一直比较低，不仅加大了银行风险，也限制了企业的融资渠道，扩大直接融资已成为当前经济和金融改革的一项重要任务。综合各种外部因素，未来几年，我国证券市场必然呈快速发展态势，新型＋转轨的市场，必然会造就一批业界英雄。

　　从券业发展走势看，经过十多年发展，中国证券市场集聚起来的问题集中爆发，倒逼机制已经在促使制约券业发展的深层次问题逐步得到解决。尽管这一过程对某些券商来说是相当痛苦乃至是灭顶之灾，但从券业发展的整体角度看，经过分化、兼并、重组等券业资源整合，一个健康、富有生命力的市场将脱胎而出，低水平、白热化、死不了也活不痛快的竞争将成为过眼烟云。

　　面对券业资源整合，自然“有人笑来，有人哭”，濒临外忧内患，××证券完全有笑到最后的潜质。

　　我们有股东单位给公司的有力支持及其为公司提供的巨大的发展空间，这是一般券商难以企及的先天优势；我们有“笑到最后”的基本基础，多年来，公司始终坚持的稳健经营、规范发展的理念，在券商违规事件频发、监管政策很可能马上成为判定券商生死大限的背景下，又为我们增添了一份优胜劣汰后分享券业盛宴的把握；我们具有良好的企业品牌和社会形象，在舆论界普遍认为券商信誉与公信力已降到了历史最低点的时候，××债的顺利申报和成功发行，就是监管部门和广大客户对我们的最有力的认可；我们具有逐鹿券业市场的经营基础和良好业绩，在经营管理能力不断提高的前提下，公司各项经营和财务指标基本良好，而且，经过20xx年的努力，我们的投行业务、经纪业务实力又有较大提高，在某些方面，××证券已经成为业内的一支劲旅。

　　在券业资源整合的关键时刻，公司又显示出抢抓机遇的智慧和魄力。20xx年末，公司组织力量编制了××证券未来十年发展战略的实施意见；在不同部门、不同层次召开座谈会，针对券业发展趋势深入探讨解决公司资源整合、业务转型等事关未来生存发展的深层次问题，为20xx年的发展绘就了攻坚图。可以预见，新的一年，公司将实施一系列在××证券发展史上具有深远影响的变革和创新，新一年的新希望，在年初便已现出曙光。

　　新起点、新希望。站在20xx年的起点，让我们满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲，向我们的既定目标进发！

　　证券工作计划篇8

　　本月工作重点在于以下四点：

　　1、手中现有客户资料的开发。

　　①整理出手中的每个意向客户，通过电话回访，接近客户，挖掘客户的需求，要把公司近期优惠活动政策介绍给客户，切忌不能光和客户谈论股票，要想办法从生活入手拉近关系。注意总结每次通话存在的问题。针对不同客户事先想好通话内容，挂电话时要讲好话术，为下次通话做好准备。

　　②每天给客户打电话的.时间安排：

　　下午回公司开会时间;晚上18:00-20:00。

　　2、新增客户资料。

　　①要保证每天至少要取一名客户资料，并在3天之内做第一次电话回访。 ②新要取的客户资料所发第一条短信：您好，我是今天在**和您交谈的东北证券的客户经理詹可佳，在接下来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试用服务。请把我的手机号码存在您的手机里，以便您有什么问题可以及时联系我。祝您投资愉快!

　　③坚持给潜在客户发短信，打电话。

　　3、与银行合作的小区活动。

　　①首先按照与银行的合作方案去逐步执行，直到活动正式开始。

　　②活动前，事先把几种话术背熟练，活动中，要积极去迎接客户，不错过每一个身边经过的客户，尽可能保证每一个客户都能够谈话，争取要到客户的联系方式。

　　③要取客户联系方式的话术：

　　▲帮客户分析股票、基金，回去再请教一下分析师，日后帮客户关注一下手中股票，分析一下股票的调研报告，要取电话方便联络;

　　▲公司以后再有什么活动可以方便联系到客户;

　　4、银行驻点如何开发客户。

　　①银行内：早上去银行后先跟银行员工打好招呼，安置好物品摆放，由于客户稀少，所以不能放过每一名客户，有客户来办理业务时主动去递交宣传折页，介绍公司近期优惠活动，争取与有多方面的交流内容;

　　②银行外：银行没有客户时，手持宣传折页去门口附近等待流动客户经过，发送宣传折页;在下午时间去周边转转，寻找可以交流的客户;

　　③与银行员工处好关系，尤其是行长，要表现出我很积极的去工作，想给银行、给自己带来效益，要做出效果来才能改变行长对我的看法。

　　证券工作计划篇9

　　20xx年客户服务部的工作方向

　　（一）打造服务品牌，注重温馨服务

　　1、对基础客户订制生日祝福，感受节日关怀；

　　2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨提示，提高客户忠诚度；

　　3、客户可通过公司网站、行情咨询系统自行定制手机短信，并选择须开通的短信服务；

　　4、营业部自主发送短信，提供大盘热点追踪、金股推荐服务，引导客户理性投资，提高操作水平；

　　（二）把产品销售工作做细做强

　　1、要把相关产品研究透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢。

　　2、引导全体员工对客户进行分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做到有的放矢。

　　3、关注已经购买产品的客户，跟踪并服务好他们。

　　（三）深化高端客户的服务内涵

　　1、深入了解现有高端客户的潜在需求点，进行适当的引导，例如产品销售。

　　2、组织更多不同形式的高端客户交流活动，促进与大客户的良性循环。

　　3、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。

　　（四）加强员工业务培训，不断提高员工素质，增强队伍战斗力

　　新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、etf业务、新股发行、融资融券、ib业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知水平，必须统筹制定培训计划，从而促进各项业务的均衡发展。

　　工作指导思想与经营目标

　　20xx年下半年的工作指导思想是：继续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚定不移压费用“的指导方针，集中资源推进优势创利业务，积极培育新的利润增长点。

　　20xx年下半年的工作思路：继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标；同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为xxxx年实现跨越式发展奠定扎实的基础。

　　20xx年下半年的经营目标是：下半年实现总收入20，074万元。其中：经纪业务总部实现收入13，989万元；固定收益总部实现收入2，500万元；投资银行总部实现收入1，780万元；企业融资部实现收入680万元；证券投资部实现收入1，125万元。

　　三、下半年主要工作安排

　　（一）加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件

　　抓住证券行业价值回升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实现突破；同时继续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创造条件。

　　（二）继续推进优势创利业务的大力发展

　　1、经纪业务

　　下半年实现营业收入13，989万元；客户托管资产总量达到160亿元，市场占有率达到8‰。

　　下半年要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可持续发展为重点。一方面以风险控制确保业务健康发展，另一方面，通过多样化赢利模式的探索，逐步改变经纪业务“靠天吃饭”的局面，获得稳定的收入来源，减少收入的波动性，成为公司稳定的赢利来源。

　　巩固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、激励体系和治理制度，对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动起来”。在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户结构。非凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。

　　大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询服务。通过客户分类，分析不同类型客户的需求，通过与研究所、资产治理部和其他部门合作，设计和提供针对性的咨询服务。一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发；另一方面，要借助信息技术的支持，建设公司级的咨讯服务平台，实现资讯共享、实时发布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进行整合，建立多样化、差异化的咨询服务体系。

　　加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的`产品线，提高对新业务的快速反应能力。充分利用国海富兰克林的合作优势，加强基金产品的培训、推介，继续加大基金产品的销售力度；探索权证、etf、股指期货等新产品的营销和服务方法并大力推广；对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、消化；积极协助总部业务部门开展企业融资、财务顾问、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。

　　推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业发展的大势所趋，经纪业务要认真研究行业内实施经纪人制度的经验和教训，探索适合公司的销售队伍建设模式，推动部分营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓能力的销售队伍打好基础。

　　2、固定收益业务

　　下半年实现业务收入2500万元，完成国债承销量60亿元，国开行金融债完成45亿元。

　　继续强化企业债主承销项目的开发力度。加大对企业债项目开发的战略投入，充分利用公司在部分地区的资源优势，推动与投行、并购、研究等部门的协作开发，并加强与外部机构的合作，争取在年内完成1—2家主承销的发行，实现业务收入1000万元，并增加3—4个储备项目。

　　探索内部报价机制，进一步挖掘债券撮合业务的潜力。通过例会制度、交易员手记及互联网群组会议模式等方式，在部门内部建立交易信息的沟通渠道，探索内部报价机制，提高撮合交易的成功率，提升撮合业务的创利能力，实现银行间债券市场现券交易实现差价收入1500万元。

　　加强项目和客户的储备工作。积极探索适合业务发展与竞争需要的客户开发和治理手段，建立多层次的客户维护模式，有计划有针对性地开发新客户，下半年要新增10家左右的核心客户。

　　加强创新研究，探索新的业务机会。随着债券收益率不断上升，债券市场的风险得到很大释放，未来投资机会开始增加，同时，债券市场创新产品与交易手段不断推出，短期融资券、资产证券化等新产品日益丰富，国债期货等新型交易方式也在酝酿之中。固定收益证券总部要密切跟踪市场的发展动态，加强创新研究，探索新的业务机会和赢利模式，拓宽赢利渠道。

　　积极推进固定收益证券研究中心建设，加快中国固定收益证券网的完善与推广工作。适度增加研究投入，继续提高研究报告的准确性、实效性，增加研究中心的曝光率，提高市场认同度和知名度。加快中国固定收益证券网的改版工作，丰富网站的资讯内容，并通过举办活动等形式扩大网站影响，推动固定收益品牌建设和业务发展。

　　3、投行业务

　　下半年，投资银行业务合计完成营业收入2，460万元。

　　ipo和再融资业务并举，完成投行业务重心转移。随着股改进入尾声，市场融资功能恢复，投行业务的主战场转向以企业融资为主的业务领域，全流通的市场环境也促进了投行业务由单一化向多元化转变。投行业务部门要将各项资源配置到ipo、再融资等业务，密切跟踪证券发行市场的政策和规则变化，加强学习、培训，加快现有项目的跟进完成。

　　加大核心客户开发力度，提高项目储备数量和质量。以广西为基地，选定3—4个重点省份区域，整合固定收益、研究、并购等部门的资源进行重点开发，培养一批核心企业和优势项目，力争做实做透广西市场，在其他区域实现业务突破，初步确立投行业务在重点地区的竞争优势。完成3—4家ipo材料上报，2—3家再融资跟进并争取达成协议，9家股改项目操作完毕。

　　加强投行业务后台建设和人才储备。进一步完善业务质量控制的执行机制，优化风险控制治理架构；调整内核委员，加强发行内核小组的风险控制功能；设立销售部门，建立公司承销业务销售网络。同时，积极引进专业人才，充实投行业务队伍，解决保荐人数量对投行业务发展的制约问题，争取保荐人数量从现有的6人增加到10人左右。

　　4、自营投资业务

　　下半年，完成营业收入1125万元，实现利润906万元。

　　下半年，证券投资部要在严格执行公司有关风险控制和投资决策制度的前提下，根据市场的新变化和出现的新机会，加强新产品研究，积极探索多元化的二级市场运作模式，对公司投入的5000万自营资金科学规划，进行合理的资产配置，确保年底取得较好的投资业绩。

　　5、研究业务

　　进一步加强公司内部研究资源的整合，以研究带动业务发展。公司研发中心、固定收益、投行、经纪、投资和资产治理等部门都具备研究力量，各有侧重和优势，公司尝试对研究资源进行整合，上半年取得了较好的效果。要继续推动研究合作的机制建设和组织结构创新，进一步理顺研究体系。加快研究与业务的融合，完善部门间协调运作机制，探索研发中心对业务部门的服务模式；建立互动沟通渠道，加强研究成果在公司各业务部门和营业部的推广力度。研发中心要从为业务部门提供研究支持，逐步上升到引导业务开发、参与业务开发。

　　在重点行业实现突破，树立研究品牌。巩固现有的大能源板块的研究力量，增加实地调研活动，继续进行纵深的研究，并加强与同业、机构客户和媒体之间的交流，以大能源领域的研究为突破口，树立品牌研究员，打造公司的特色研究品牌。

　　加强研究团队的建设。下半年要进一步引进研究业务骨干，充实研究力量，提升研究水平。

　　（三）以并购和资产治理作为突破口，培育新的赢利增长点

　　并购和资产治理业务下半年的工作重点是各自摸索出一套成熟的业务运营模式，找到持续的赢利点，初步建立起一支专业的队伍，为明年的大规模发展做预备。财务指标是在部门赢亏平衡的基础上，有条件地多创造利润。

　　1、打造并购团队，取得市场先机

　　构建并购业务的专业团队。随着市场全流通时代的到来，以及《上市公司收购治理办法》等配套法律政策出台，新一轮市场并购重组即将大规模兴起，并购业务有望成为券商在承销业务之外的投行重要利润增长点，并购业务将成为公司实施“集中突破的专业化”竞争策略的又一业务突破方向。为了抢占市场先机，要尽快引进并购业务专业人才，采用事业部制的形式组建并购业务部门，力争在年底形成10人左右的并购团队。同时建立并逐步完善并购业务的内部治理和业务开拓制度，推动并购业务的全面展开。

　　探索并购业务的开拓模式。目前，并购业务在国内的开展还没有形成较为成熟的业务模式，并购团队要积极探索适合自身优势的展业模式。选择重点的地区和行业，积累一批优质的机构客户，及早介入企业的资本运作。下半年并购业务启动后的工作重点是业务探索和项目储备，为明年的大发展打下基础。

　　2、推进创新资产治理业务

　　探索新型资产治理的业务模式。传统资产治理业务的负债投资模式，构成了证券公司的主要风险，已经被行业所摒弃，新型的资产治理业务则转化为财务顾问式的理财服务，券商提供专业的投资建议或为客户帐户提供专业治理服务，在风险控制的前提下获取投资治理收益，该模式属于公司倡导的“无风险中介服务收费业务”。创新资产治理业务要以严格的风险控制为前提，在公司承担较低风险或零风险的基础上，设计、开发创新资产治理产品，重点是不保底的定向资产治理业务等。

　　初步构建创新资产治理的多样化产品。要对市场机会进行深入研究并快速反应，顺应市场推出股票投资、申购新股等产品；产品收费模式根据客户情况采取收费制或顾问式；资产治理产品可以与限售流通股托管（担任上市公司股东投资顾问）、基金销售等业务结合起来；通过信托、银行等机构的合作，开发规范化的资产治理产品；要迅速建立并逐步完善为资产治理产品开发配套的投资运作、风险控制和市场营销的体系。

　　重点储备和开发以上市公司为主的核心客户资源。下半年创新资产治理业务的工作重点是业务探索和客户培育，在充分发挥部门人员自身资源优势的同时，加强与其他业务部门的协作，非凡是与研究所的密切配合，与营业部现有大客户的沟通。同时，资产治理要与固定收益、投行、并购等业务互动，通过为客户提供综合理财方案来实现客户综合开发。下半年既要在资产治理产品开发方面实现突破，更重要的是积累一批有较高认同度的潜在客户群体，为明年扩大规模、全面开展资产治理业务奠定基础。

　　实现集合资产治理业务的突破。公司已经完成了集合资产治理产品的设计和前期工作，下半年要争取尽快完成申报工作，并完善投资、风控和客户服务各个环节的制度体系，重视营销策划，提前开展大客户的培育工作，加快对营业部的销售培训和销售组织，为集合理财产品推出做好预备。

　　（四）加强客户开发与客户治理

　　客户是公司发展的基石，随着证券公司各项业务的交叉点越来越多，客户对金融服务的需求的越来越多，客户综合开发能力将日渐成为证券公司的核心竞争力。公司把该项工作列为集中公司资源，下半年重点开展的核心工作。

　　建立客户协作开发机制。加强资源整合与业务协作的要害是建立完善的机制。总裁办公室作为牵头部门，要加快推动相关的各项规则制订工作，对业务协作的方法、流程和利益分配等活动进行规范，促进业务协作的积极性和协作效率。通过推行相关的制度，在公司内形成积极推荐客户资源和项目线索的氛围，推动跨部门的项目小组合作开展客户营销和综合服务。

　　构建核心客户数据库。公司目前的核心客户仍由各业务部门或业务人员单独进行治理和维护，客户信息存在不完整、不准确、不集中的问题，对进行客户综合开发和全方位服务带来一定的障碍。下半年要对公司的核心客户进行全面的梳理，建立总部级的核心客户数据库，并通过实施客户关系治理的具体制度和流程，及时了解客户信息的变化，快速反馈客户需求。

　　重点推进“1个区域1个行业”的客户综合开发。下半年要重点推动对广西地区，大能源行业的集中开发。通过积极与当地国资委，金融办等政府部门沟通，与行业协会合作，以举办专题研讨会，区域/行业优质上市公司推介会，担任地方政府财务顾问等方式，进行区域和行业重点开发，开展公司级营销，为各业务部门发掘潜在客户，寻找业务机会。

　　（五）继续加强内控治理，提高治理水平

　　下半年要在总结准事业部实施的经验基础上，针对存在的“治理错位”和“治理不到位”的现象，认真分析成因，对相应的决策流程、治理制度及时优化调整，进一步加强治理，提升治理水平。

　　1、提高风险治理水平，推动业务发展

　　随着新政策、新产品的不断出台，风险治理部门要在做好传统业务风险控制的同时，提前对创新产品的风险进行研究，全面参与业务流程设计、操作监控，提前揭示风险，提升风险治理的水平，体现推动业务的职能。

　　2、加强费用控制，完善财务核算

　　下半年，治理部门要继续严格控制运营费用，杜绝超预算开支的状况；推行事业部制的业务部门要进一步完善财务核算治理，保障业务的快速发展需要。

　　3、继续实施科学治理，优化业务流程

　　加强公司目标治理、财务治理、预算治理方面的分析职能，为决策和治理提供支持；启动流程优化的工作，对公司现有的各项制度、规程进行系统的梳理，在合理合规的前提下，尽量减少流通环节，提高信息传递和治理沟通的效率。

　　（六）加强人才开发和储备力度，构建高素质的专业化团队

　　要进一步完善准事业部制实施后配套的考核、培训与薪酬激励的体系建设。下半年实施外部引进和内部培养相结合的人才开发策略，探索推行“干部梯队培育计划”和“旭日工程”。

　　“干部梯队培育计划”是指加大创新类人才的引进力度，尤其是产品设计、营销推广、技术开发以及保荐代表人等高端人才。同时，继续坚持公平原则，通过建立后备干部梯队，加大内部培训力度等方法，给每一位努力的员工机会，让那些熟悉公司业务、工作勤勉尽责、长期服务于公司的优秀员工尽快成长起来。

　　“旭日工程”是指在今年下半年可引进一批高素质的应届毕业生到公司各业务部门和治理部门实习，通过工作实践来选拔人才，逐步提升公司基层人员的整体业务素质。

　　（七）积极推进治理商业贿赂专项工作

　　公司上半年积极推进治理商业贿赂专项工作，召开了专项工作动员大会，对开展治理商业贿赂进行了全面动员，组织学习了xx、xx领导同志的讲话和中国证监会的有关文件。下半年，根据公司治理商业贿赂专项工作实施方案，该工作进入实质执行阶段：组织开展调研和自查自纠阶段，公司将继续稳步推进各项工作的落实。

　　（八）加大宣传力度，实施品牌战略

　　从公司层面上，要紧密结合公司发展战略、重大事项以及增资扩股、业务创新、业绩增长等重要成绩，紧密配合公司业务需要以及业务进展，积极、及时宣传公司；各业务部门要通过论坛、报告会、交流会等形式，推介专业服务的品牌，同时与专业媒体机构保持良好的关系，增加公司的曝光率，并帮助具有独到优势的员工创建个人品牌，提高行业知名度，统筹规划、点面结合，树立公司欣欣向荣、蒸蒸日上、稳健、诚信、专业的市场形象。

　　20xx年是公司发展历程中要害的一年，也是公司大发展承前启后的一年。在下半年，我们面临着难得的市场发展机遇，既要巩固前期的经营业绩和优势，又要积极培育新的利润增长点，为明年的各项工作打好稳固扎实的基础。全体国海人励精图治、奋勇拼搏，一定会迎来公司20xx年的跨越式大发展。

　　证券工作计划篇10

　　xx年新一年新气象，是充满激青的一年，努力总结去年工作中的不足，巩固好团队今年的管理工作，强有力的提高团队的凝聚力、向心力及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理计划、精神文化建设和营销方案，深入推进天琪团队建设，坚定信心、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。

　　一、充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。

　　去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划；

　　银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大；

　　对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销计划的开展难度就增加了。

　　二、充分认识推进优化管理工作的重要性。

　　团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理计划尤为重要，综合计划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的.热情等现状存在的一些问题，作出新的优化计划，及时解决其问题，完善团队管理。

　　三、充分认识招聘成员的重要性。

　　充分的认识形势问题和任务的目标，完善xx年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下xx个方面的工作。

　　（一）营销管理制度：

　　1、日常管理

　　①分组管理制度：工作中，将团队分成xx个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进行良性竞争。

　　②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。

　　③工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责：

　　1）千方百计完成区域销售任务；

　　2）努力完成销售中的各项要求；

　　3）负责严格执行客户开户手续流程；

　　4）积极广泛收集市场信息并及时整理上报；

　　5）严格遵守公司各项规章制度；

　　6）对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感；

　　7）完成领导交办的其它工作。

　　建立团队高效率的工作精神，团队以每个月xx日之前完成当月工作情况，通过高效率模式对新员工进行影响，便于后期团队管理。

　　会议管理团队会议是团队发展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。

　　①工作内容：通过会议中回顾和总结昨天的工作，进行业绩分析，认识到其不足，对其批评，共同交流，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。（内容：新增资产，开户数，客户疑问）

　　③会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。

　　（二）人员招聘销售团队组建，人员招聘是重要的部分，不断地补充新力量，团队才能更好的发展。招聘分一下三个方面：

　　①网站招聘：通过助理在智联网招聘，招募优秀成员。

　　②人才市场招聘：结合人才大市场，进行招聘。

　　③校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，目前还没有成功，通过与学校领导进行沟通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进行培训，了解其优秀成员，招募到公司（在与深圳职业技术学院进行中）

　　（三）区域培训在公司的组织的培训下，团队内部进行新员工开户培训强化方案。

　　①新员工开户流程及企业文化代训（A股，B股开，基金，创业板，机构开户）

　　②销售技巧及话术培训（SWOT分析教材，客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维护）

　　③从业资格考试培训（证券基础知识，证券交易知识）

　　（四）网点开发及维护目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行长了解其客户经理工作情况，加强其维护和业绩促成。

　　证券工作计划篇11

　　一、保障运行稳定

　　（一）、确保日常运行稳定

　　按照操作规范严格做好系统维护、权限管理、差错处理、风险监控等日常维护工作，以及在新系统下的业务流程修订工作，确保系统稳定运行。

　　（二）、继续做好账户管理

　　严格账户日常管理，杜绝不合格账户，做好账户管理系统的升级测试与上线工作。

　　（三）、准备新一代系统上线

　　上海新一代系统将在20xx年上线，积极做好准备工作。

　　（四）、配合各项新业务做好后台支持工作

　　配合开放式基金、融资融券、股指期货、IB业务等做好系统测试、流程制定、系统维护和业务培训等工作。

　　（五）、继续做好清算工作

　　做好日常清算工作，开展清算DVPT+1业务制度的学习。

　　二、布局营业网点

　　（一）筹建新设营业部

　　在20xx年上半年完成新设营业部筹建及开业验收工作。

　　（二）加强投资者教育服务点建设

　　对**年建立的投资者教育服务点的功能进行细化，完善服务功能，建立成熟的投资者教育服务内容体系。

　　三、加强营销管理

　　（一）、建立健全营销制度

　　针对异地券商新开营业部的竞争，修订与完善营销策略，制定适合各营业部当地的佣金策略，指导营业部制订营销方案，协助营业部稳定现有客户，开发新客户，抢占市场先机。

　　（二）、加强经纪人团队建设

　　在合规运行的前提下，严格按照监管要求，做好经纪人规范管理，培养优秀的的营销人才。及时完成包含了经纪人和客户经理二种模式的营销管理（经纪人）系统的测试与上线。

　　（三）、继续开展银证合作

　　对银证合作的渠道统一规划，推进与重点合作银行的合作力度，

　　对合作银行的新建网点的合作及时跟进，建立银证合作管理指引，规范管理。

　　（四）、继续加大基金营销力度

　　与基金公司加强合作，努力争取更多的代销品种，拓展渠道；力争与其他基金公司合作，交换交易量；开展产品推介会、策略研讨会等多种类型的活动；加强对机构的基金营销力度，协助营业部提供持续性的服务；进一步做好信息管理平台的升级改造工作。

　　四、提升服务质量

　　（一）、提高客户服务水平

　　制定完善客户服务流程和标准化服务指引，并通过客户需求调研、客户数据收集、客户分析和分类，了解客户的行为和偏好，输出客户特征数据，督促营业部根据数据进行个性化经营客户，对客户进行有针对性的服务与营销。收集前台营业部经纪人和客户经理业务需求，向后台研究所、理财部等支撑部门派发工单，由其汇总提供咨询产品与信息，再由客服人员通过短信、电话、邮件、对面沟通等形式，为营业部目标客户定期提供产品和服务，以切实提高服务水平。

　　（二）、开发客户服务支持系统

　　1、搭建客户经理工作平台

　　为营业部客户经理提供资讯信息查询、活动信息查看、服务产品定制、联系台账登记、客户信息查询、客户资料管理、业务需求提交等权限。

　　2、开发投资理财客户端

　　这是一个集股市行情、快捷交易和投资资讯分析为一体的证券投资综合理财平台，由研究所与营业部资讯分析专业团队共同搭建，全面服务于证券的交易客户，根据客户分类标准提供相应的资讯服务，遵循“等级越高可享受的咨询服务越多”的原则提供服务。

　　3、完善短信服务平台

　　开通短信上行方式定制、点播功能，并开发短信上行方式对客户进行问卷调查及分类功能。开通帐户提醒和帐户管家业务（该业务可提供指定资金帐户上持仓股公告及异动情况，是目前公司SP短信最受欢迎的栏目）。

　　（三）、加强大客户服务

　　1、开展系列的股评及主题讲座

　　09年将根据《财富大讲堂》设计的.活动，举办大型活动与高峰研讨会，主要服务于公司佣金贡献前600名大客户即白金卡以上客户，主题讲座主要服务于公司佣金贡献前20xx名大客户即银卡以上客户。

　　2、提供咨询产品定制服务

　　由大客户根据分类级别自主通过电话、网站、短信上行等方式定制权限内相应的咨询产品、理财客户端、短信产品等。

　　3、继续开展俱乐部理财沙龙活动

　　福神俱乐部继续为大客户提供诸如理财沙龙、联谊交流、健身活动等服务，凭借研究所分析师团队和丰富的理财资讯为服务手段，为大客户提供一个集休闲交流与投资理财于一体的理财场所。

　　五、推出创新产品

　　（一）、做好股指期货准备工作

　　根据股指期货的开展情况，联合媒体适时举办仿真或实盘的操盘大赛；做好目标客户的分类工作，帮助营业部发现潜在的客户群，培育股指期货目标客户；召开股指期货业务讲座、沙龙等活动，或在平面媒体开设股指期货专栏；做好股指期货业务的统计分析工作，指导营业部开展业务；协助营业部开设IB业务咨询热线。

　　（二）、做好融资融券业务开展工作

　　上报融资融券业务试点申请材料，完成融资融券业务系统测试；进行融资融券业务的组织建设及业务培训，与同行业加强业务交流。

　　（三）、拓展业务品种，增加创收渠道

　　加强与国外投资机构的接触，提升公司软硬件设施，提供QFII业务平台，争取实现QFII代理业务零的突破；协助投资银行部做好新三板业务的开展；配合资产管理部做好新产品的设计及营销工作，对产品推出时机加以建议；加强和信托等金融公司的联系，争取将其产品引入营业部，提供通道服务。

　　六、继续严控风险

　　对营业部定期进行合规性检查

　　配合风控部对营业部各类业务进行合规性检查，对一线员工进行业务指导和规范监督；对经纪人合规情况进行检查；开展基金销售业务合规检查。对即将推出的股指期货、融资融券等创新产品做好风险监控工作。

　　证券工作计划篇12

　　号角相闻，告别200x业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战的200x。站在新一年的起点，××证券继往开来，正确把握券业发展大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。

　　回首200x年，××证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇，审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理，按照“规范发展，做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目标积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源建设为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。

　　过去的一年，××证券投行在严峻的证券市场环境下克服重重困难，勇于探索与创新，摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力，××证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展，并逐步培育了在基础行业特色与品牌。200x年××投行业务又上一新台阶，1-12月主承销家数排名第三,ipo主承销家数排名第二，总承销金额在行业排名第十二，取得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦精煤项目筹资金额达到10.5亿元，这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。

　　经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为21位，比200x年提高了3位。同时，业务转型取得一定进展，仅今年前11各月，基金销售就比去年同期增长近4.5倍，8月份基金代销资格的取得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效，200x年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比200x年提高了一倍。

　　告别200x年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，××证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。

　　展望200x，××证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？这是由外围环境和内在因素综合决定的——券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇；而××证券初步具备了抓住机遇的素质，充分具备抓住机会的智慧和魄力。

　　从券业发展外部环境看，200x年，随着宏观调控政策效应进一步释放，经济运行中不稳定、不健康因素得到遏制，宏观经济发展的国内外环境总体继续趋好，面临一些长期结构性矛盾和一些短期问题已引起高层足够重视，并开始着手解决，这为资本市场持续发展提供了良好的条件。我国资本市场是一个新型市场，一方面市场证券化比率和世界平均水平相比明显偏低，有进一步提升的要求和潜力；另一方面，经济增长需要资本市场支持并与之相适应，加之我国企业直接融资比例一直比较低，不仅加大了银行风险，也限制了企业的融资渠道，扩大直接融资已成为当前经济和金融改革的一项重要任务。综合各种外部因素，未来几年，我国证券市场必然呈快速发展态势，新型＋转轨的市场，必然会造就一批业界英雄。

　　从券业发展走势看，经过十多年发展，中国证券市场集聚起来的问题集中爆发，倒逼机制已经在促使制约券业发展的.深层次问题逐步得到解决。尽管这一过程对某些券商来说是相当痛苦乃至是灭顶之灾，但从券业发展的整体角度看，经过分化、兼并、重组等券业资源整合，一个健康、富有生命力的市场将脱胎而出，低水平、白热化、死不了也活不痛快的竞争将成为过眼烟云。

　　面对券业资源整合，自然“有人笑来，有人哭”，濒临外忧内患，××证券完全有笑到最后的潜质。

　　我们有股东单位给公司的有力支持及其为公司提供的巨大的发展空间，这是一般券商难以企及的先天优势；我们有“笑到最后”的基本基础，多年来，公司始终坚持的稳健经营、规范发展的理念，在券商违规事件频发、监管政策很可能马上成为判定券商生死大限的背景下，又为我们增添了一份优胜劣汰后分享券业盛宴的把握；我们具有良好的企业品牌和社会形象，在舆论界普遍认为券商信誉与公信力已降到了历史最低点的时候，××债的顺利申报和成功发行，就是监管部门和广大客户对我们的最有力的认可；我们具有逐鹿券业市场的经营基础和良好业绩，在经营管理能力不断提高的前提下，公司各项经营和财务指标基本良好，而且，经过200x年的努力，我们的投行业务、经纪业务实力又有较大提高，在某些方面，××证券已经成为业内的一支劲旅。

　　在券业资源整合的关键时刻，公司又显示出抢抓机遇的智慧和魄力。200x年末，公司组织力量编制了××证券未来十年发展战略的实施意见；在不同部门、不同层次召开座谈会，针对券业发展趋势深入探讨解决公司资源整合、业务转型等事关未来生存发展的深层次问题，为200x年的发展绘就了攻坚图。可以预见，新的一年，公司将实施一系列在××证券发展史上具有深远影响的变革和创新，新一年的新希望，在年初便已现出曙光。

　　新起点、新希望。站在200x年的起点，让我们满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲，向我们的既定目标进发！

　　证券工作计划篇13

　　一、营销组织架构为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组参见图7-1具体负责本次计划的营销组织工作。图7-1计划的营销组织架构集合资产管理计划工作小组销售管理组客户服务组营销策划组

　　二、代销活动组织安排一组织安排本集合资产管理计划发行期间，对于代销活动的组织安排，**证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。销售管理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见。客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上报相关情况。二协议签订为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、《**证券“****”集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了《**证券“****”集合资产管理计划销售代理协议》以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在具体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密切合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。三销售活动安排

　　1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管理计划的销售活动顺利开展。

　　2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司**证券“****”集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。

　　3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场策动。

　　4、发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动;销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息;客户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。

　　5、发行结束后，按照中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户服务等。

　　三、直销活动组织安排一组织安排本集合资产管理计划发行期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的'个人客户。本公司根据客户需求特征及地域分布情况，对直销组织活动安排如下：

　　1、机构设置目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质服务。公司集合资产管理计划工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。

　　2、人员安排为做好本集合资产管理计划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密计划，统筹安排。在集合资产管理计划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，具体如下： 1路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监督实施。负责人：张跃; 2北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作; 3华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作; 4南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作; 5西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作;。

　　证券工作计划篇14

　　公司xx年采取积极措施提高企业的凝聚力、向心力和亲和力。坚持顺上扶下的原则和向管理要效益的方针。在董事会带领下，证券发挥集团企业整合效应。职工爱岗敬业，视集团为家，企兴家合。在xx年，公司坚持塑造企业一贯健康进取、脚踏实地、为社会尽自己一分力量的良好形象，打造集团品牌，巩固和发展企业市场，在质量中求生存，在竞争中求发展。提高企业经济效益，坚决完成xx年集团公司下达的各项经济指标。以效益为中心，把优质服务为前导，全面提高优质服务水平。同时，公司也注重搞好员工培训，提高员工业务技能和各行业企业管理干部的领导和管理水平，使企业在竞争中处于不败的地位。

　　过去的成绩是辉煌的，新的一年又如何呢？

　　对xx年国内外经济形势、我国资本市场形势和证券行业发展态势进行分析，我们可以看到证券面临的机遇和挑战。分析了公司面临的形势，总的来讲，当前我们面临的是一个机遇与挑战并存，机遇大于挑战，总体上有利于加快发展，回顾走过的xx年，无论辉煌还是失意，一切将成为过去，但是即将到来的xx年，我们必定要做得更好，更完善，让我们走得更稳健，步伐更有力。制定出xx年工作指导思想、工作要求和经营目标、主要工作思路和具体措施将是摆在我们面前最为关键的工作。

　　总的来说，xx年公司在取得一定成绩的同时，也在工作中也遇到了一些问题，有待研究并在实践中探索解决方法，比较突出的问题包括：一是客户分层分类服务工作亟待加强，公司和各营业部如何进一步细分客户并做好客户服务和业务工作有待改进；二是现有的业务套餐内容、方式尚难以满足投资者个性化的需求，业务创新的针对性有待加强；三是与其他机构在证券工作的合作方面有待加强。但无论遇到什么问题，证券都将完善自我作为一项日常的、长期的工作来落实，从切实保护投资者合法权益和利益的角度出发，增强投资者的风险意识，维护投资者权益，提高投资者抵御风险的能力。继续巩固和完善所取得的成绩。

　　(一)上半年工作指导思想与工作要求

　　xx年上半年的工作指导思想是：继续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚定不移压费用“的指导方针，集中资源推进优势创利业务，积极培育新的利润增长点。

　　(二)xx年的工作思路

　　继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标；同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为xx年实现跨越式发展奠定扎实的基础。

　　(三)xx年的经营目标

　　全年实现总收入比xx年要超过100万元。其中：经纪业务总部实现收入15万元；固定收益总部实现收入2，500万元；投资银行总部实现收入1，900万元；企业融资部实现收入700万元；证券投资部实现收入1，300万元。

　　(四)xx年采取具体措施

　　(1)加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件

　　(2)继续推进优势创利业务的大力发展

　　1、经纪业务

　　实现营业收入XXX万元；客户托管资产总量达到XXX亿元，市场占有率达到8‰。

　　要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可持续发展为重点。一方面以风险控制确保业务健康发展，另一方面，通过多样化赢利模式的探索，逐步改变经纪业务“靠天吃饭”的局面，获得稳定的收入来源，减少收入的波动性，成为公司稳定的赢利来源。

　　加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的产品线，提高对新业务的快速反应能力。充分利用国海富兰克林的合作优势，加强基金产品的`培训、推介，继续加大基金产品的销售力度；探索权证、ETF、股指期货等新产品的营销和服务方法并大力推广；对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、消化；积极协助总部业务部门开展企业融资、财务顾问、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。

　　xx年公司内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。xx年按照业务归属，公司精简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头，成立了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到执行、反馈的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。公司加大IT平台建设投入，启动了集中交易、CRM、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。xx年将进一步完善信息建设。

　　告别xx年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。

　　展望xx年，我们证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇；而我们证券具备了抓住机遇的素质，充分具备抓住机会的智慧和魄力。

　　新的一年，我们证券将啸傲中国，走向世界！让我们为证券的一份子而欢呼自豪吧！

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